关于规范推进政府和社会资本合作项目工作的通知
发布时间:2019-04-17 来源:县政府办 点击量:5998
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青川府办函〔2019〕21号

青川县人民政府办公室

关于规范推进政府和社会资本合作

项目工作的通知


各乡镇人民政府,县级各部门,四川青川经济开发区管委会:

为提高政府和社会资本合作项目实施质量,规范项目识别、准备、采购、执行、移交各环节操作流程,根据《国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》(国办发〔2015〕42号)、《四川省人民政府关于在公共服务领域推广政府与社会资本合作模式实施意见》(川府发〔2015〕45号)精神,结合我县实际情况,现就规范政府和社会资本合作项目(以下简称PPP项目)有关事项通知如下。

一、项目工作原则

每一个PPP项目工作的开展都应在专项PPP项目工作领导小组(以下简称:领导小组)的领导下进行;与PPP项目工作紧密相关的县发展改革局、县司法局、县财政局(县PPP中心、县财评中心、县国资事务中心)、县自然资源局、县住房和城乡建设局、县审计局、代表政府出资的单位及相关部门(以下简称:“7+X”部门),对项目各个环节进行研判审议;重大事项(“一方案两报告”的评审、合同签订等)由领导小组会议研究决定。需领导小组会议研究决定的,须由项目实施单位召集“7+X”部门讨论形成初步意见,方可提交领导小组会议;日常工作(项目验收、绩效监测等等)由PPP项目实施单位召集“7+X”部门协调推进;县发展改革局对项目实施的过程进行监管和指导,县PPP中心对PPP项目入库、政府付费环节进行指导,其余各相关部门按照职能职责提出意见并进行指导。

二、项目识别

(一)项目发起。PPP项目由政府或社会资本发起,以政府发起为主。

1.政府方发起:行业主管部门负责从国民经济和社会发展规划及行业专项规划中的新建、改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目。县PPP中心负责向行业主管部门征集潜在PPP项目。

2.社会资本方发起:社会资本方负责以项目建议书的方式向县PPP中心推荐潜在PPP项目。县PPP中心负责收集社会资本方推荐的PPP项目。

(二)项目筛选。县PPP中心会同县发展改革局和有关行业主管部门对征集的PPP项目组织开展初审,筛选出适合PPP模式的项目,确定为备选PPP项目。

(三)深度研究。项目发起方对新建、改扩建项目应取得立项批复、可行性研究报告、项目产出说明和编制初步实施方案;对存量项目应取得存量公共资产的历史资料(含资产评估报告)、项目产出说明和编制初步实施方案。

(四)物有所值评价。县PPP中心会同县发展改革局和有关行业主管部门,根据项目发起方提交的相关资料,对备选的PPP项目从定性和定量两方面开展物有所值评价(可委托专业中介机构进行)。定性评价重点关注项目采用PPP模式与采用政府传统模式相比能否增加供给、优化风险分配、提高运营效率、促进创新和公平竞争等;定量评价主要通过对PPP项目全生命周期内政府支出成本现值与公共部门比较值进行比较,计算项目的物有所值量值,判断PPP模式是否降低项目全生命周期成本。

(五)财政承受能力论证。县PPP中心根据项目全生命周期内的财政支出、政府债务等因素,对政府付费项目或政府补贴项目开展财政承受能力论证(可委托专业中介机构进行)。

(六)项目入库。通过物有所值评价和财政承受能力论证的项目,作为县内PPP项目储备。储备库中的项目,如要继续实施,则由项目发起方提交以下资料,由县PPP中心牵头与项目发起方共同在省PPP中心办理项目入库相关工作。

1.立项批复;

2.可研报告及批复文件(存量项目的资产评估报告);

3.项目产出说明;

4.初步实施方案;

5.物有所值评价报告及批复;

6.财政承受能力论证报告及批复;

7.环评报告;

8.自然资源等相关部门的批复;

9.项目入库申请。

三、项目准备

(一)成立领导小组。成立专项PPP项目工作领导小组,主要负责项目评审、组织协调和检查督导等工作,实现简化审批流程、提高工作效率的目的。县政府要授权一家职能部门或事业单位作为PPP项目实施单位,负责项目准备、采购、执行监管和项目移交等工作。

(二)实施方案编制。项目实施单位负责组织编制项目实施方案(可委托专业中介机构编制),依次对以下内容进行介绍:项目概况、风险分配基本框架、项目运作方式、交易结构、合同体系、监管框架、采购方式选择等。 

(三)实施方案审核。项目实施方案(初稿)由领导小组会议审议通过后,县PPP中心组织对项目实施方案进行物有所值和财政承受能力验证(可委托专业中介机构进行),通过验证的,报县政府常务会议审核;未通过验证的,可在实施方案调整后重新验证,经重新验证仍不能通过的项目,不再采用PPP模式实施。

项目实施方案经县政府常务会议审核通过后,项目实施单位提交以下资料,由县PPP中心牵头与项目实施单位共同在省PPP中心办理项目转入采购阶段相关工作。

1.审核通过的实施方案;

2.政府审核批复文件(会议纪要、政府批文、审核意见);

3.审核通过的物有所值评价报告及批复;

4.审核通过的财政承受能力论证报告及批复;

5.项目转段申请。

四、项目采购

(一)资格预审。项目实施单位应当根据项目需要准备资格预审文件,发布资格预审公告,邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审,验证项目能否获得社会资本响应和实现充分竞争。

(二)成立评审小组并进行预审。项目实施单位和采购代理机构成立评审小组。评审小组成员由项目实施单位代表和评审专家共5人以上单数组成,其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的2/3。评审专家可以由项目实施单位自行选定,但评审专家中应至少包含1名财务专家和1名法律专家。项目实施单位代表不得以评审专家身份参加项目评审。资格预审结果应当告知所有参与资格预审的社会资本,并将资格预审的评审报告提交县PPP中心备案。

(三)编制采购文件。项目实施单位牵头编制采购文件,内容包括采购邀请、竞争者须知、竞争者应提供的资格、资信及业绩证明文件、采购方式、县政府对项目实施单位的授权、实施方案的批复和项目相关审批文件、采购程序、响应文件编制要求、提交响应文件截止时间、开启时间及地点、强制担保的保证金交纳数额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要求、项目合同草案及其他法律文本等。项目采购文件中要明确项目合同必须报请本级人民政府审核同意,在获得同意前项目合同不得生效。

(四)实施现场考察答疑。项目实施单位应当组织资格预审通过的社会资本进行项目实施现场考察或者召开采购前答疑会,但不得单独或者分别组织只有一个资格预审通过的社会资本参加现场考察和答疑会。

(五)社会资本方实力考察核实。项目实施单位牵头组织“7+X”部门人员,对资格预审通过的社会资本的资格条件进行考察核实(公司的实力、管理团队、财务管理能力,是否存在借用资质等)。

(六)响应文件评审。对社会资本提交的响应文件进行评审,编写评审报告并向项目实施单位提交候选社会资本的排序名单,并将评审报告提交县PPP中心备案。

(七)成立谈判工作组。项目实施单位组织成立专门的采购结果确认谈判工作组,工作组成员应包含“7+X”部门专业人员,负责项目的县级领导牵头并参与谈判。

(八)谈判。按照候选社会资本的排名,依次与候选社会资本及与其合作的金融机构就合同中可变的细节问题进行合同签署前的确认谈判,率先达成一致的即为中选者。谈判不得涉及合同中不可谈判的核心条款,不得与排序在前但已终止谈判的社会资本进行再次谈判。

(九)采购结果公示。谈判完成后,项目实施单位应与中选社会资本签署确认谈判备忘录,并将采购结果和根据采购文件、响应文件、补遗文件和确认谈判备忘录拟定的合同文本进行公示,公示期不得少于5个工作日。合同文本应将中选社会资本响应文件中的重要承诺和技术文件等作为附件。

(十)签署项目合同。公示期满无异议的项目合同,经县政府常务会议审核同意后,由项目实施单位与中选社会资本方签署。需要为项目设立专门营运公司的,待项目营运公司成立后,由项目营运公司与项目实施单位重新签署项目合同。项目实施单位应根据《政府和社会资本合作项目通用合同范本》,依法签订项目合同,明确服务标准、价格管理、回报方式、风险分担、信息披露、绩效考核、奖励机制、违约处罚、退出移交、应急接管等内容,确保合同内容全面、规范、有效。签订的项目合同应提交县PPP中心备案。

采购阶段结束后,项目实施单位提交以下资料,由县PPP中心牵头与项目实施单位共同在省PPP中心办理项目转入执行阶段相关工作。

1.资格预审公告(四川政府采购网上的截图);

2.资格预审文件;

3.资格预审评审结论意见及资格预审专家名单;

4.项目采购公告(四川政府采购网上的截图);

5.项目采购文件;

6.谈判工作组名单;

7.采购结果预公告、采购结果公告(四川政府采购网上的截图);

8.中标通知书;

9.签署的PPP项目合同;

10.项目转入执行阶段申请。

五、项目执行

(一)设立项目公司。社会资本可依法设立项目营运公司,政府可指定相关机构依法参股项目营运公司。项目实施单位和县PPP中心应监督社会资本按照采购文件和项目合同约定,按时足额出资设立项目营运公司。

(二)确定工程建设单位。通过公开招标或邀请招标方式确定的社会资本方如依法能够自行建设、生产或者提供服务的,可以不再进行工程建设招标。通过竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购方式确定的社会资本方,必须设立项目营运公司,由项目营运公司作为招标人,通过公开招标或邀请招标方式确定工程建设单位。

(三)融资管理。项目融资由社会资本或项目营运公司负责。社会资本或项目营运公司应及时开展融资方案设计、机构接洽、融资合同签订和融资交割等工作。县PPP中心和项目实施单位应做好监督管理工作,防止企业债务向政府转移。社会资本或项目营运公司未按照项目合同约定完成融资的,政府可提取履约保函直至终止项目合同。

(四)绩效监测与支付。项目实施单位应根据项目合同约定,监督社会资本或项目营运公司履行合同义务,按合同进行履约验收,验收不达标的,必须整改到位。定期监测项目产出绩效指标,编制季报和年报,并报县PPP中心备案。政府有支付义务的,项目实施单位应根据项目合同约定的产出说明,组织相关单位人员组成绩效考核领导小组,对项目进行绩效考核,按照实际绩效结果向社会资本或项目营运公司及时足额支付。设置有超额收益分享机制的,社会资本或项目营运公司应根据项目合同约定向政府及时足额支付超额收益。

(五)中期评估。项目实施单位应每3年对项目进行中期评估,重点分析项目运行状况和项目合同的合规性、适应性和合理性;及时评估已发现问题的风险,制订应对措施,并报县PPP中心备案。项目实施单位牵头组织相关职能部门根据国家相关法律法规对项目履行行政监管职责,重点关注公共产品和服务质量、价格和收费机制、安全生产、环境保护和劳动者权益等。

(六)退出机制。政府和社会资本合作过程中,如遇不可抗力或违约事件导致项目提前终止时,项目实施单位要及时做好接管,保障项目设施持续运行,保证公共利益不受侵害。

执行阶段结束后,项目实施单位提交以下资料,由县PPP中心牵头与项目实施单位共同在省PPP中心办理项目转入移交阶段相关工作。

1.项目公司成立有关材料(工商注册登记、公司章程等);

2.履约保证措施有关材料;

3.项目开工、完工有关材料;

4.政府支出预算与实际支付有关材料;

5.项目产出有关材料;

6.中期评估报告;

7.项目转入移交阶段申请。

六、项目移交

(一)移交准备。项目实施单位牵头组建项目移交工作组,根据项目合同约定与社会资本或项目营运公司确认移交情形,制定资产评估和性能测试方案,委托具有相关资质的资产评估机构,按照项目合同约定的评估方式,对移交资产进行资产评估。项目设施应符合双方约定的技术、安全和环保标准,并处于良好的营运状况。

(二)性能测试。项目实施单位组织专业机构严格按照性能测试方案和移交标准对移交资产进行性能测试。

(三)资产交割。社会资本方应将满足性能测试要求的项目资产、知识产权和技术法律文件,连同资产清单移交给项目实施单位或政府指定的其他单位,办妥法律过户和管理权移交手续,并配合做好项目运营平稳过渡相关工作。

(四)绩效评价。县PPP中心组织相关部门对移交项目的产出、成本效益、监管成效、可持续性、PPP模式应用等进行绩效评价,并按相关规定公开评价结果。

特此通知。



青川县人民政府办公室

2019年4月17日    


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